劳务派遣工作人员的侵权责任
　　　　　　　　　　　　　－－兼论“不真正补充责任”的确立与扩展适用

　　　　　　　　王竹 四川大学法学院 副教授 , 张恒 四川大学法学院

　　关键词: 劳务派遣 替代责任 直接责任 分摊请求权 不真正补充责任
　　内容提要: 在劳务派遣工作人员侵权责任中承担替代责任的主体是用工单位，用人单位承担的是自己责任。用人单位与用工单位根据双方的比较过错的大小对内分担最终责任。有必要将违反劳务派遣工作岗位临时性、辅助性或者替代性要求的情形认定为特殊过错表现形式。我国《侵权责任法》第34条第2款有关“劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任”的制度设计具有相对合理性，并应被确立为独立的“不真正补充责任”形态。不真正补充责任适用于特定条件下作为非典型侵权责任人的第三人参与侵权责任分担的情形，在侵权法上具有扩展适用的可能性与必要性。


在2007年我国《劳动合同法》颁布以后，劳动用工领域出现了劳务派遣单位数量大幅增加、劳务派遣用工规模迅速扩大的情况，司法实务中劳务派遣工作人员侵权责任纠纷案件数量也明显上升。针对这一情况，我国《侵权责任法》第34条第2款对劳务派遣工作人员侵权责任作出了如下专门规定：“劳务派遣期间，被派遣的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由接受劳务派遣的用工单位承担侵权责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任。”相应地，最高人民法院于2011年修订的《民事案由规定》将“劳务派遣工作人员侵权责任纠纷”作为与“用人单位责任纠纷”并列的三级案由。根据中华全国总工会上报全国人大常委会法工委的《国内劳务派遣调研报告》，2010年全国劳务派遣人员总数已达6000多万人，占国内职工总数的20%。[1]根据全国人大常委会组织的立法调研，我国现阶段存在劳务派遣单位过多过滥、经营不规范等问题，许多用工单位长期大量使用劳务派遣工，有的用工单位甚至将劳务派遣作为用工主渠道。[2]2012年12月28日，全国人大常委会通过了《关于修改的决定》，四点修改决定均针对劳务派遣问题。本文结合本次《劳动合同法》修改的相关条文，对嗒侵权责任法》第34条第2款进行深人解读，揭示后者所规定的“补充责任”并非真正意义上的补充责任，而是确立了一种新的“不真正补充责任”形态，其与《侵权责任法》第37条、第40条所规定的补充责任存在本质区别，[3]在侵权法上有扩展适用的可能性和必要性。
一、劳务派遣中用工单位对外承担替代责任的法理基础
我国《侵权责任法》第34条是对与劳动关系相关的侵权责任的规定，第35条是对与劳务关系相关的侵权责任的规定。根据通说，劳动关系和劳务关系的区分，可以考虑主体、主体之间的地位、生产资料的归属以及国家干预程度等因素。[4]在劳务派遣关系中，工作人员与劳务派遣单位签订劳动合同，成立劳动关系，在接受劳务派遣单位的指挥和监督下进行工作，并获得报酬和法律规定的其他福利待遇。《劳动合同法》第58条第1款规定：“劳务派遣单位是本法所称用人单位，应当履行用人单位对劳动者的义务。劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动合同，除应当载明本法第十七条规定的事项外，还应当载明被派遣劳动者的用工单位以及派遣期限、工作岗位等情况。”该法第59条第1句规定：“劳务派遣单位派遣劳动者应当与接受以劳务派遣形式用工的单位(以下称用工单位)订立劳务派遣协议。”可见，我国的劳务派遣法律制度采取了“单一雇主”模式，即只存在用人单位与被派遣劳动者之间的一重劳动关系。[5]应该指出的是，虽然法律依照习惯用语将其规定为“劳务”派遣，但其本质上却是“劳动”的派遣，所以《侵权责任法》将劳务派遣工作人员侵权责任规定在第34条第2款而非第35条。因此，在对外责任的承担上，劳务派遣关系在本质上与劳动关系中的对外责任承担法理基础相同。
关于在普通劳动关系中用人单位承担替代责任的法理基础，我国民法学说上主要有“利益与风险一致说”、“手臂延长说”和“控制力说”三种学说。[6]依据“利益与风险一致说”，用人单位通过指示工作人员从事劳动，扩大生产范围，获取更大利益，所以应为更大范围内的风险负责。依据“手臂延长说”，工作人员所从事的工作，只是将用人单位的意志作用于生产资料的过程，用人单位藉此实现了在不同场合同时进行大量生产，个人能力的局限被打破，雇佣制度可以视为用人单位手臂的延长，因此工作人员在执行工作任务过程中的侵权，应由用人单位承担赔偿责任。依据“控制力说”，用人单位为工作人员承担替代责任的基础在于用人单位对其工作人员有相当的控制能力。基于用人单位与其工作人员之间的控制与被控制关系，用人单位有权指示其工作人员从事某项活动，工作人员的行为是在用人单位的授权下进行，因此工作人员致人损害的责任应由用人单位承担。
劳务派遣关系对替代责任理论带来的挑战主要是传统用人单位所负义务的分离。在普通劳动关系中，工作人员与用人单位签订劳动合同，双方形成劳动关系，用人单位在聘用和选任工作人员时应履行其义务，以保证工作人员能够符合要求地完成将被安排的工作，在劳动过程中用人单位还要履行监督、管理义务，对劳动者进行实际的控制与监督。而在劳务派遣期间，对被派遣工作人员的实际控制与监督义务已经转移到了用工单位一方，[7]用人单位仅仅承担聘用和选任义务。
尽管学说上关于承担替代责任的法理基础存在上述三种主要学说，但不论基于上述何种学说，在劳务派遣中承担替代责任的主体都是用工单位。依据“利益与风险一致说”，被派遣工作人员劳动所创造的价值全部由用工单位享有，被派遣工作人员因职务侵权给他人造成的损害，应由用工单位承担赔偿责任。依据“手臂延长说”，被派遣工作人员执行用工单位的意志，使用工单位的目的得以实现，用工单位得以在更广的时空范围内进行生产，因此被派遣工作人员在执行职务中致他人损害的责任，应由用工单位承担。而依据“控制力说”，在劳务派遣期间对被派遣工作人员进行事实上控制和监督的主体是用工单位，用工单位对被派遣工作人员发出工作指令，并对其工作进行监督，承担替代责任的主体当为用工单位。所以，《侵权责任法》第34条第2款规定的劳务派遣关系中用工单位对外承担责任的基础与该条第1款规定的普通劳动关系中用人单位对外承担责任的基础是一致的，即承担的是替代责任。[8]如果用人单位与用工单位之间的劳务派遣协议就被派遣工作人员造成他人损害的责任承担作出了约定，不得以该约定对抗被侵权人要求用工单位承担全部赔偿责任的请求。[9]
二、劳务派遣中用人单位与用工单位对内最终责任的分担规则
最终责任分担，即是以填补受害人损害为目的，将与损害总额相等的赔偿责任在数个加害人之间进行分配，以实现分配正义的过程。[10]在劳务派遣工作人员侵权责任中，用人单位与用工单位应根据双方的比较过错大小分担最终责任。[11]需要特别指出的是，用人单位和用工单位之间的对内最终责任分担，不应考虑被派遣工作人员的主观过错程度。即使出现被派遣工作人员故意导致损害的情形，只要其行为属于“因执行工作任务”的范畴，就不参与用人单位与用工单位的最终责任分担。
用人单位的过错一般表现为其对工作人员的聘用与选任存在过失。用人单位在与拟派出工作人员签订劳动合同时，以及在与用工单位签订劳务派遣协议后选任拟派出工作人员时，均应当审查其是否具备从事相关工作的资格以及是否具备完成约定工作的能力。如果用人单位派出的工作人员不符合国家规定或不具备行业公认的从业资格和能力，则可以认定用人单位存在过错。用工单位的过错一般表现在两个方面：一是管理过失。在被派遣的工作人员到达用工单位后，用工单位应当对被派遣工作人员的相关资质进行审查，以保证其能够按照用工单位的预期完成工作任务；二是监督过失。被派遣工作人员在用工单位的监督下从事劳动，用工单位有义务对被派遣工作人员的活动进行监督，督促被派遣工作人员按照国家标准和行业标准安全地从事生产。用工单位未尽管理职责和监督职责导致被派遣工作人员在工作过程中致人损害的，可以认定用工单位存在过错。
修改前的《劳动合同法》第66条规定：“劳务派遣一般在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上实施。”修改后的《劳动合同法》将该条修改为三款，其第1款规定：“劳动合同用工是我国的企业基本用工形式。劳务派遣用工是补充形式，只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上实施。”即将劳务派遣工作岗位的“三性”要求从倡导性规定改变为强制性规定。其第2款则对劳务派遣工作岗位的“三性”要求作出了明确的定义：“前款规定的临时性工作岗位是指存续时间不超过六个月的岗位；辅助性工作岗位是指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位；替代性工作岗位是指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法工作的一定期间内，可以由其他劳动者替代工作的岗位。”考虑到“辅助性”岗位在不同行业、不同单位之间差别很大，在实际操作中确实有一定难度，[12]其第3款进一步规定：“用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，不得超过其用工总量的一定比例，具体比例由国务院劳动行政部门规定。”上述立法修改意在加强对劳务派遣的监管，这是因为“劳务派遣用工制度的滥用不仅损害了劳动者的合法权益，也对常规的用工方式和劳动合同制度造成较大冲击”。[13]因此，有必要在侵权法理论和实务上作出相应的法政策调整，将违反劳务派遣工作岗位“三性”要求的情形认定为劳务派遣工作人员侵权责任中用人单位和用工单位的特殊过错表现形式。
三、劳务派遣中用人单位与用工单位对外责任的分担规则
(一)传统侵权责任分担制度在劳务派遣中的适用困境
如果对劳务派遣工作人员侵权责任简单地套用雇主替代责任结构，被侵权人就只能请求用工单位承担赔偿责任。这种制度设计具有明显的缺陷，即如果出现了用工单位无力赔偿的情形，则被侵权人会面临求偿不能的风险。尤其是在损害主要因用人单位未尽聘用和选任义务而造成的情形，这样的求偿不能的风险由被侵权人承担显然缺乏正当性。如果用工单位与用人单位对损害的发生都有过错，且立法者为了保障被侵权人受偿，考虑允许对用人单位提起诉讼，那么传统民法提供了另外两种侵权责任分担的制度安排，即按份责任和连带责任，二者的区别主要在于对风险责任的分配上。[14]
实务中，用人单位的经济实力一般较弱，而用工单位的经济实力则参差不齐。如果适用按份责任，由用人单位和用工单位按照内部最终责任比例对外承担侵权责任，仍然不利于保护被侵权人，且有悖于替代责任的基本结构。因此，有学者提出，被派遣雇员在从事雇佣活动中致人损害的，派遣单位、用工单位应当承担连带责任。[15]这无疑能够最大限度地保护被侵权人的受偿权，但同样面临理论上的困境，即用人单位与用工单位之间不存在《侵权责任法》第8条至第11条规定的连带责任基础。如果从法政策角度考虑将其规定为连带责任，且被侵权人选择由用人单位承担全部责任，这将使经济实力本来就较弱的用人单位陷入破产的危险，并将进一步牵连到其他与该劳务派遣单位有劳务派遣合作关系的相关用工单位和被派遣工作人员，社会影响面较大。因此，对劳务派遣关系中用人单位和用工单位对外责任分担的制度设计，应该兼顾到对被侵权人和劳务派遣机构二者利益的适当保障。
(二)劳务派遣单位承担“相应的补充责任”的相对合理性
鉴于传统民法提供的上述两种处理模式的局限性，《侵权责任法》第34条第2款最终规定由用工单位对外承担替代责任，用工单位不能全部赔偿的，才由用人单位承担“相应的补充责任”。这种新设计尽管存在争议，[16]但仍具有两个方面的相对合理性：一是较之按份责任，尽量保障了被侵权人的受偿。被侵权人要求用工单位承担全部责任，在用工单位不能完全赔偿时，可以要求用人单位在过错范围内承担责任，被侵权人的受偿保障与连带责任相同；二是较之连带责任，适度保护了用人单位，有利于促进劳务派遣行业的发展。只有在用工单位不能完全赔偿被侵权人损失时，用人单位才在其过错范围内对被侵权人承担责任，在一定程度上避免了直接承担连带责任的破产风险。
修改前的《劳动合同法》第57条规定劳务派遣单位的注册资本不得少于50万元。实务中，一些劳务派遣单位存在着经营不规范、规章制度不健全、准人门槛低、承担责任能力差等诸多问题。修改后的《劳动合同法》第57条第1款第1项将其修改为“注册资本不得少于人民币二百万元”，主要考虑的是解决“被派遣劳动者的合法权益受到侵害后，难以获得有效赔偿”的问题。[17]笔者认为，这对于用人单位对外承担补充责任能力的提高同样重要。但应当指出的是，提高劳务派遣单位注册资本的制度设计本身也仅具有相对合理性，并非解决赔偿责任能力的根本性举措。为保护被派遣劳动者的合法权益，应该提高工伤保险和社会保险的实际参保比例和保障程度；为保障被侵权人的受偿权，应该大力推广企业责任保险，才能从根本上提供保障。
(三)未经许可擅自从事劳务派遣业务应当承担连带责任
修改后的《劳动合同法》在第57条增加了第2款规定：“经营劳务派遣业务，应当向劳动行政部门依法申请行政许可；经许可的，依法办理相应的公司登记。未经许可，任何单位和个人不得经营劳务派遣业务。”相应地，该法在第92条新增了第1款规定：“违反本法规定，未经许可，擅自经营劳务派遣业务的，由劳动行政部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款。”这体现出立法机关对该行政许可制度进行强力维护的意图。笔者认为，根据上述立法修改，对于未经许可擅自从事劳务派遣业务的情形，在劳务派遣期间被派遣工作人员因执行工作任务造成他人损害的，应当由司法解释明确规定，比照《侵权责任法》第51条的规定，作为主观关联共同侵权行为，[18]由用工单位和用人单位承担连带责任。
(四)用人单位承担的是自己责任而非替代责任
由用人单位承担“相应的补充责任”，产生了一个新的理论问题，即用人单位承担的对外责任到底是自己责任还是替代责任。笔者认为，用人单位承担的是自己责任，主要理由如下：一是用人单位承担的相应补充责任的范围是与用工单位的对内关系中应该承担的最终责任部分，而非基于劳动关系对被派遣工作人员承担替代责任；二是如前所述，用工单位承担替代责任的基础是对被派遣工作人员的实际控制与监督义务，而用人单位承担责任的基础主要是其聘用和选任过失，[19]或者是违反劳务派遣工作岗位的“三性”要求；三是用人单位的补充责任，是在用工单位无法承担替代责任情形下的补充性承担，而并非对被派遣工作人员责任的替代承担。
(五)用工单位对用人单位分摊请求权的特殊性
尽管我国立法上并未刻意地对分摊请求权与追偿请求权进行术语区分，但在学理上应当明确二者的区别。分摊请求权一般是与连带责任相对应的制度，是指在连带责任人内部，承担超过自己最终责任份额而使得其他连带责任人部分或者全部免责的责任人，向其他连带责任人请求分摊相应份额责任的民事请求权。而追偿请求权则是与不真正连带或者补充责任相对应的制度，是根据法律规定承担了侵权责任的非最终责任人，向最终责任人请求支付全部损害赔偿金额的权利。[20]
劳务派遣期间被派遣工作人员的职务侵权，首先由用工单位承担全部的替代责任。如果用工单位承担了赔偿责任，或者其承担了部分赔偿责任而由用人单位补充性地承担了剩余的赔偿责任，只要承担的责任份额超过了其对内责任份额，就出现了向用人单位进行分摊的问题。对此，《侵权责任法》未予以规定，但由该法起草机关作出的权威解读对其予以了肯定，[21]也得到了学者的肯定。[22]尽管用人单位与用工单位承担的不是连带责任，而是所谓的“相应的补充责任”，但由于二者内部存在类似连带责任的最终责任份额分担，而与不真正连带责任或者典型的补充责任由最终责任人承担全部最终责任存在明显区别，因此这种请求权应定性为分摊请求权而非追偿请求权。笔者建议未来司法解释中应明确准用《侵权责任法》第14条第2款的规定，支付超出自己赔偿数额的用工单位有权请求用人单位分摊。[23]如果用人单位与用工单位之间的劳务派遣协议就被派遣工作人员造成他人损害的责任承担作出约定的，从其约定。这种特殊的分摊请求权，也从一个侧面揭示出这种所谓的“相应的补充责任”不是典型意义上的补充责任，而是一种独立的“不真正补充责任”。
四、“不真正补充责任”在侵权法上的确立与扩展适用
(一)不真正补充责任的确立
补充责任形态，是指数个损害赔偿责任人对赔偿权利人负有同一赔偿义务，但法律规定赔偿权利人只能按照一定的顺序请求损害赔偿的责任形态。典型的补充责任形态是两个责任人之间的责任顺序问题，处于第一顺位上的责任人被称为直接责任人，处于第二顺位上的责任人被称为补充责任人。[24]笔者认为，《侵权责任法》第34条第2款规定的劳务派遣关系中用人单位承担的“相应的补充责任”，与《侵权责任法》第37条、第40条规定的典型补充责任存在本质上的区别，主要体现在以下方面。
第一，典型的补充责任人违反的是损害预防义务，与直接责任人之间是预防与被预防的对立关系；而在劳务派遣关系中，作为补充责任人的用人单位与作为直接责任人的用工单位之间是劳务派遣合同基础上的合作关系。
第二，典型的补充责任人的过错行为仅为损害的发生提供了条件，不是损害发生的原因，不承担最终责任；而在劳务派遣关系中，用人单位的过错是侵权损害发生的原因之一，用人单位需要承担与其过错相应的最终责任。
第三，典型的补充责任人在承担补充责任之后，向直接责任人追偿；而在劳务派遣关系中，如果用工单位承担了全部的直接责任，或者承担的直接责任超过了其责任份额，则是由作为直接责任人的用工单位向作为补充责任人的用人单位进行分摊。质言之，该请求权的顺序不但与典型的补充责任相反，而且在性质上应该被认定为分摊请求权而非追偿请求权。
第四，典型的补充责任的制度设计目的在于让赔偿责任能力一般较强的补充责任人承担补充责任，并获得向赔偿责任能力一般较弱的直接责任人进行追偿的权利；而在劳务派遣关系不真正补充责任中，作为补充责任人的用人单位的责任能力一般较弱，其制度设计的目的在于优先让责任能力可能较强的用工单位承担责任，例外才由用人单位承担补充责任。
可见，《侵权责任法》第34条第2款规定的显然不是真正意义上的补充责任，笔者将其称为“不真正补充责任”，主要考虑的是其与典型补充责任之间的关系，与连带责任和不真正连带责任之间的关系类似，即共同点主要体现在对外承担责任的顺序上和对被侵权人受偿的保障上，但对内责任分担规则及其法理基础完全不同。在对外责任承担上，真正补充责任与不真正补充责任，都体现为直接责任人第一顺位承担责任，而补充责任人第二顺位承担责任。但在对内责任分担上，真正补充责任的补充责任人不承担最终责任，可以向直接责任人全额追偿，而不真正补充责任的补充责任人要承担一定的最终责任，并可能面临来自直接责任人的分摊。
(二)不真正补充责任的制度价值
以劳务派遣工作人员侵权责任为例，不真正补充责任具有如下四个方面的制度价值。
第一，最大限度地保障被侵权人受偿。不真正补充责任的实质是连带责任的变形，在风险责任的分担上仍然是由责任人一方承担全部的受偿不能风险，进而最大限度地减小了被侵权人的受偿不能风险。这种设计为不符合((侵权责任法》第8条至第11条规定的连带责任基础，但又需要保障被侵权人受偿的立法需求提供了一种新的制度选择。
第二，避免了被侵权人的随意选择导致的在立法上具有保护需要的责任人因为承担全部赔偿责任而面临破产的风险。由具有一定赔偿能力的用工单位作为第一顺位责任人先承担责任，确保了作为第二顺位责任人的用人单位承担不超过自己责任份额的责任，降低了其破产风险。这种制度设计较之连带责任制度可以更好地贯彻立法者对部分当事人的保护意图，进而避免更大的社会连锁反应。
第三，促进直接责任人提高注意义务水平，减少损害的发生并降低损害的程度。由于用工单位是直接责任人，对被侵权人承担全部赔偿责任，并存在向用人单位分摊不能的风险，所以这种制度设计对于用工单位认真履行管理义务和监督义务有促进作用，进而能够减少损害的发生和降低损害的程度。
第四，减轻了被侵权人的程序负担。被侵权人无需查明劳务派遣关系就可以直接起诉用工单位，用工单位如有赔偿能力也无需将用人单位纳人诉讼。只有在例外情形下，如用工单位无法予以全部赔偿，才需要将用人单位纳人诉讼。如果能够进一步配合责任保险制度，这种程序负担的减轻较之连带责任就更为明显。
(三)不真正补充责任的适用条件
不真正补充责任作为一种新的侵权责任分担形态，主要适用于作为非典型侵权责任人的第三人参与侵权责任分担的情形。在每种侵权行为类型中，立法者都预设了该种侵权行为的典型侵权责任人。相应地，这种侵权行为类型的责任构成和责任分担规则都主要是针对典型侵权责任人设计的，但这并不排除作为损害发生部分原因的非典型第三人根据过错责任原则承担部分责任。这就出现了典型的侵权责任人与非典型的第三人之间的责任分担问题。笔者认为，在满足如下三个适用条件时，应该考虑规定作为非典型侵权责任人的第三人承担与其过错相应的不真正补充责任。[25]
第一，属于适用过错责任原则或者过错推定责任原则的侵权行为类型。在产品责任、环境污染责任、高度危险责任和饲养动物致害责任等适用无过错责任的侵权行为类型中，立法上已经对侵权责任分担规则作出了特别的安排，涉及第三人原因的，一般应适用不真正连带责任。[26]
科技部 财政部


科研院所社会公益研究专项资金管理暂行办法

第一条 为规范科研院所社会公益研究专项资金（以下简称专项资金）的管理，提高专项资金使用效益，促进科研院所社会公益研究工作的开展，根据国家有关财务制度的规定，制定本办法。
第二条 专项资金的来源为中央财政拨款。其年度预算总额，根据开展社会公益研究的合理需要和财力可能，由科技部商财政部确定。
第三条 专项资金的使用和管理要符合国家科技政策，遵守国家财务制度，坚持诚实申请、公证受理、科学评估、择优支持、专款专用的原则，建立项目与经费管理相互监督制约的机制，并充分发挥政府有关部门、中介机构在决策管理过程中的管理、评议和咨询作用。
第四条 专项资金的支持方向
专项资金主要支持中央级科研院所（含转制的原中央级科研院所）开展资源环境、人口健康、防灾减灾、社会保障、社会服务、国家与社会公共安全等领域的社会公益研究工作。
第五条 专项资金的支持方式
专项资金按照批准的项目采取一次性补助的支持方式；每个项目研究周期一般不超过2年；每个项目的支持额度一般为30～300万元。
第六条 专项资金的支出范围
专项资金按照课题制管理的要求，实行全成本核算。支出范围包括项目费和组织管理费。
（一）项目费，指项目研究过程中发生的各项直接费用，由项目承担单位管理和使用。主要包括人员费、设备补助费、相关业务费和项目管理费。其中：
人员费，指为直接参加项目研究的人员所支出的劳务费用。项目研究人员所在单位有事业费拨款的，应将研究人员的人员费按照国家规定在预算中列示，并从原渠道列支，在专项资金中不得重复列入；没有事业费拨款的转制原中央级科研院所，人员费预算占项目经费总预算的比例应控制在15％以内。
设备补助费，指项目研究过程中发生的小型仪器设备购置和试制费用。
相关业务费，指项目研究过程中发生的材料、燃料、动力、测试、化验、差旅等费用。
项目管理费，指项目承担单位为组织、支持项目研究而支出的各项费用，包括项目执行过程中使用现有仪器设备及房屋的占用费、直接管理人员费用和其他相关费用。项目管理费预算一般占项目经费总预算的比例为5％；项目承担单位为转制原中央级科研院所的，项目管理费预算占项目经费总预算的比例应控制在10％以内。
（二）组织管理费，指科技部在组织项目评审（评估）、监督检查等工作中所支出的费用，组织管理费预算经财政部核定后，由科技部具体管理和使用。
第七条 项目的申报
（一）申报的项目必须符合本办法的有关规定，并经过科学论证。
（二）项目申报单位必须保证为开展项目研究提供所需的必要条件。
（三）专项资金项目申报一般每年一次。各单位根据科技部发布的《科研院所社会公益研究专项资金项目申报指南》要求，按规定的时间和要求编报《科研院所社会公益研究专项资金项目申报书》。
第八条 项目的审批
（一）科技部组织专家或委托中介机构对申报项目以评审或评估方式进行审查，并分别对专项资金项目及其预算提出意见。科技部根据评审或评估意见进行综合平衡，会同财政部审定专项资金的支持项目及其预算。
（二）科技部根据审定的项目及其预算，下达《科研院所社会公益研究专项资金项目任务书》，并据此进行项目验收考核。
（三）经批准的项目及其预算一般不作调整，如有特殊情况确需进行调整时，应按规定的程序重新报批。
第九条 项目经费的拨付
专项资金项目及其预算确定后，由科技部将资金拨付到项目承担单位。
第十条 由专项资金形成的资产属国有资产，由项目承担单位行使使用权。
第十一条 项目形成的研究成果属国家所有。项目完成后，项目承担单位应及时总结、验收。国家将汇总研究成果并以适当方式向社会公布并为社会共享。特殊研究成果的管理按国家有关规定执行。
第十二条 项目承担单位对项目及其资金的使用与管理
（一）根据《科研院所社会公益研究专项资金项目任务书》的要求认真组织实施项目并严格按照批准的资金用途专款专用。
（二）专项资金要与其它资金来源统筹安排，单独立项核算。
（三）单位财务部门要加强对项目资金的监督检查，发现问题及时处理。
（四）项目完成后，项目承担单位应及时向科技部报送专项资金使用情况及项目完成情况的总结报告。
第十三条 专项资金管理部门对项目及其资金的监督检查
（一）科技部、财政部对项目的科研进展、项目资金的使用管理情况进行定期或不定期的监督检查。
（二）对弄虚作假、截留、挪用和挤占专项资金等违反国家财经纪律和财务制度的行为，科技部将收回部分或全部资金，并根据情况采取取消申报单位以后年度的专项资金申报资格等措施。
（三）项目因故中止，科技部将根据具体情况收回部分或全部资金。
第十四条 科技部、财政部要加强专项资金项目技术评估、资金预算评估工作的管理，严格审核评估机构资质条件，制订评估考核指标，保证评估过程的公平、公正，提高评估工作质量。
第十五条 在项目申报、审批过程中，一切接触申报材料的单位和个人负有对申报项目保守秘密的义务。
第十六条 本办法由科技部、财政部负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。

附件1：
科研院所社会公益研究
专项资金项目申报书
项目名称：------------------------
申报单位：------------------------
单位代码：■■■■■
主管部门：------------------------
申报日期：--------年--------月--------日

中华人民共和国科学技术部制
《科研院所社会公益研究专项资金项目申报书》填报说明
1．本申报书为申报单位申请科研院所社会公益研究专项资金的重要文件，各项内容须认真填写。表内栏目不能空缺，无此项内容时填“／”。
2．“项目名称”要简洁、明确，字数不超过20个汉字；“申报单位”名称用全称填写，不能省略；单位代码需与科学事业费决算所用代码一致。
3．“项目研究周期”指完成项目确定的研究目标所需的时间，不包括已进行的前期研究所用的时间。
4．“主管部门科技（财务）司意见”，机构改革中进入企业（集团）、转为科技企业实行属地化管理、转为中介机构和转为中央直属大型科技企业的科研机构，不填此项。
5．申报书的填写，使用科技部发放的填报软件并要求计算机打印，统一使用Ａ4纸。
6．申报书报科技部一式六份，并附详细可行性研究报告一式六份，同时报送电子数据。
一、项目情况表
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|申报单位（全称） | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|单位地址 | |邮编| |
|--------------------|----------------------------------------------------|----|------|
|项目负责人 | |性别| |年龄| |职称| |
|--------------------|----------------------|----|----------------------|------------|
|联系电话 | |传真| |Ｅ—ｍａｉｌ| |
|--------------------|----------------------------|--------|--------------------------|
|开户银行 | | 帐号 | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
| |□资源与环境 □人口与健康 □防灾减灾 |
|项目范围 | |
| |□社会保障与社会服务 □国家与社会公共安全 □其它 |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|建议由何行业（专业）| |
|的专家评审（评议） | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
| |□国际领先 □国际先进 |
|项目的技术水平 | |
| |□国内领先 □国内先进 □行业领先 |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|项目是否曾经得到 | |
| | □是 □否 |
|政府的资助 | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|项目是否正在得到 | |
| | □是 □否 |
|政府的资助 | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|有无其它单位已经 | |
| |□有 □无 |
|或正在从事类似课 | |
| |若有，请列示单位名称： |
|题 | |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
| |□已开展 年；年投入人员 年／人（折合全时），年投入经费 万元|
|项目的工作基础 | 计划新增投入 万元|
| |□新开展 |
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|申请专项资金总额 | 万元 |
|--------------------|------------------------------------------------------------------|
|项目（任务）周期 | 月 |
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|二、项目可行性分析（1000字左右） |
| 主要包括：1、项目的基本情况；2、项目的意义；3、国内外现状和趋势；4、实施条|
|件。 |
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| |
| |
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|三、主要工作内容和方案（4000字左右） |
| 主要包括：1、预期目标与成果；2、主要工作内容分解及进度安排；3、考核指标。 |
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|四、承担单位和人员情况 |
|承担单位： |
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|协作单位： |
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|参加人员： |
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| | | | | | | | |投入时间|
| |姓 名| 单 位 |性别|年龄|职称|职务|专业| |
| | | | | | | | |（人年）|
|--|------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|负| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|责| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|人| | | | | | | | |
|--|------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
| | | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
| | | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|主| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|要| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|参| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|加| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|人| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
|员| | | | | | | | |
| |------|--------------------|----|----|----|----|----|--------|
| | | | | | | | | |
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五、科研院所社会公益研究专项资金项目预算表
单位：万元（保留两位小数）
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| 资金来源 | 资金运用 |
|----------------------------|------------------------------------------------------|
| | | | |审核|备注（计|
| 项 目 |预算数| 项目 |申请金额| | |
| | | | |数 |算依据）|
|--------------------|------|----------------------------|--------|----|--------|
| 合 计 | | 合 计 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|----|--------|
|1．申请专项资金拨款| |一、人员费 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|----|--------|
|2．国家其他拨款 | |二、设备补助费 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|3．单位自筹 | |1．设备购置费 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|4．捐助（如可能） | |其中：5万元以下（含5万元）| | | |
|--------------------|------| | | | |
|5．项目人员从所在单| | 5～10万元设备 | | | |
|位获得人员经费 | | 10～30万元设备 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|6．其他 | |2．设备试制费 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|----|--------|
| | |三、相关业务费 | | | |
| | | 1．差旅费 | | | |
| | | 2．交通费 | | | |
| | | 3．邮电通信费 | | | |
| | | 4．会议费 | | | |
| | | 5．资料及出版物编印费 | | | |
| | | 6．其它 | | | |
| | |----------------------------|--------|----|--------|
| | |四、项目管理费 | | | |
| | | 1．房屋及科研设施使用费 | | | |
| | | 2．直接管理人员费用 | | | |
| | | 3．其它 | | | |
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六、申报单位和主管部门意见（机构改革中进入企业（集团）、转为科技企业实行属地化管理、转为中介机构和转为中央直属大型科技企业的科研机构，不填主管部门意见）。
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| | |
| | |
| 申报单位 | |
| 意 见 | |
| | |
| | |
| |单位负责人： 财务负责人： （公章） |
| | 年 月 日 |
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| | |
| | |
| 主管部门科| |
| 技（财务）| |
| 司推荐意见| |
| | |
| | |
| |单位负责人： （公章） |
| | 年 月 日 |
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附件2：
编号：
科研院所社会公益研究专项
资金项目任务书
项目名称：
项目承担单位：
项目负责人：
通信地址：
联系电话：
电子信箱：
归口部门：

中华人民共和国科学技术部制
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|一、项目背景及基本情况 |
| |
| |
| |
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|二、主要任务与目标 |
|包括：1．预期目标与成果 2．主要研究内容及任务分解|
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| |
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|三、年度工作进度计划：|
| |
| |
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|四、验收考核内容与指标|
| |
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|五、科研院所社会公益研究专项资金来源与使用计划 |
| 单位：万元（保留两位小数） |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
| 资金来源 | 资金运用 |
|----------------------------|--------------------------------------------------------|
| | | | | |备注（计|
| 项 目 |预算数| 项目 |申请金额|审核数| |
| | | | | |算依据）|
|--------------------|------|----------------------------|--------|------|--------|
| 合 计 | | 合 计 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|------|--------|
|1．申请专项资金拨款| |一、人员费 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|------|--------|
|2．国家其他拨款 | |二、设备补助费 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|3．单位自筹 | |1．设备购置费 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|4．捐助（如可能） | |其中：5万元以下（含5万元）| | | |
|--------------------|------| | | | |
|5．项目人员从所在单| | 5～10万元设备 | | | |
|位获得人员经费 | | 10～30万元设备 | | | |
|--------------------|------| | | | |
|6．其他 | |2．设备试制费 | | | |
|--------------------|------|----------------------------|--------|------|--------|
| | |三、相关业务费 | | | |
| | | 1．差旅费 | | | |
| | | 2．交通费 | | | |
| | | 3．邮电通信费 | | | |
| | | 4．会议费 | | | |
| | | 5．资料及出版物编印费 | | | |
| | | 6．其它 | | | |
| | |----------------------------|--------|------|--------|
| | |四、项目管理费 | | | |
| | | 1．房屋及科研设施使用费 | | | |
| | | 2．直接管理人员费用 | | | |
| | | 3．其它 | | | |
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|六、任务书签署各方 |
|1．承担单位 |
|承担单位负责人： |
|项目负责人： |
|财务负责人： |
|开户银行： |
|帐号： |
| 单位盖章 |
| 年 月 日 |
|2．归口单位（担保单位） |
|主管科技司（局）负责人： |
|开户银行： |
|帐号： |
| 单位盖章 |
| 年 月 日 |
|3．科技主管业务司 |
|负责人： |
| 盖 章 |
| 年 月 日 |
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