天津市人民政府


批转市发展改革委拟定的天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法的通知

津政发〔2009〕32号


有关区、县人民政府，有关委、局，有关单位：
　　市人民政府领导同志同意市发展改革委拟定的《天津渤海商
品交易所交易市场监督管理暂行办法》，现转发给你们，望遵照
执行。
　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇〇九年八月六日　
　　

　　　　天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法
　　
　　　　　　　　　　　第一章 总则
　　
　　第一条　为将天津渤海商品交易所（以下简称渤海商品交易
所）建成具有重要影响力的多商品、多层次、多模式、国际化的
大宗商品交易市场，促进天津大宗商品国际贸易中心、大宗商品
国际仓储物流航运中心、大宗商品金融交易服务中心建设，争取
在大宗商品交易定价权方面的应有地位，规范渤海商品交易所及
交易商的行为，促进渤海商品交易所的规范健康发展，制定本办
法。
　　第二条　渤海商品交易所、交易商及渤海商品交易所交易市
场内从事大宗商品交易活动的其他企业和合格的自然人现货交易
者，适用本办法。
　　第三条　本办法所称交易商，是指经由渤海商品交易所认可，
获得渤海商品交易所交易商资格，并租用渤海商品交易所交易商
位的投资者。
　　本办法所称渤海商品交易所交易市场，是指由天津渤海商品
交易所有限公司组织的商品交易场所，包括有形市场和无形市场。
　　本办法所称大宗商品交易，是指交易商按照本办法和渤海商
品交易所相关规则的规定，进行的各种大宗商品交易活动。
　　本办法所称大宗商品是指原油、成品油等大宗石油化工商品；
钢材、有色金属等金属商品；煤炭商品；大宗农副产品及渤海商
品交易所推出的其他商品。
　　第四条　为做好渤海商品交易所的管理、监督和协调工作，
成立天津渤海商品交易所市场监督管理委员会（以下简称监督管
理委员会），监督管理委员会下设办公室，负责监督渤海商品交
易所的业务活动，查处渤海商品交易所交易市场的违规行为，指
导渤海商品交易所规范运营。
　　渤海商品交易所在监督管理委员会的监督下，遵循诚实信用
和公开、公平、公正的原则，开展日常工作。
　　渤海商品交易所直接管理交易商及市场的日常交易活动，每
年应定期向监督管理委员会汇报市场有关工作情况。
　 第五条　交易商参与大宗商品交易，应具有规定的相应经营
资质，渤海商品交易所应对其资质进行审核。
　　
　　　　　　　　 第二章　渤海商品交易所
　　
　 第六条　渤海商品交易所是依据市政府办公厅《关于同意组
建天津商品交易所的复函》（津政办函〔2009〕6号）成立的大
宗商品交易市场。
　　渤海商品交易所采用公司制的组织形式，依据《中华人民共
和国公司法》进行运作管理，设立股东会、董事会、监事会和总
经理班子，行使和履行各自权利和义务。
　 第七条　渤海商品交易所交易市场实行由监督管理委员会、
天津渤海商品交易所有限公司和交易商协会组成的三层管理结构。
　 第八条　渤海商品交易所制定的章程不仅要符合国家的法律
规定，还应明确其经营定位是大宗商品现货合同交易中介服务。
章程制定和修改，应当报监督管理委员会备案。
　 第九条　渤海商品交易所董事长、监事会主席、总经理按照
《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定开展工作。渤海商
品交易所董事会选举的董事长、监事会选举的监事会主席、董事
会聘任的总经理及其他高级管理人员名单应当报监督管理委员会
备案。
　 第十条　渤海商品交易所应当执行向监督管理委员会备案的
公司章程和批准的渤海商品交易所交易管理办法，同时制定相应
的交易、交割、结算、风险控制等业务规则，并将上市品种和业
务规则报监督管理委员会备案。
　 第十一条　渤海商品交易所应当为大宗商品交易提供场所、
设施，组织大宗商品交易，发布市场信息等服务。
　　渤海商品交易所应当建立大宗商品交易市场信息网络发布平
台，形成可供上网查询的信息网站和数据库系统，及时提供大宗
商品交易的信息、管理制度、交易规则和相关的法律、法规、规
章及政策规定。
　　渤海商品交易所可以为大宗商品交易提供信息、货款结算和
交割等服务。
　 第十二条　具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活
动的企业和合格的自然人现货投资者，承诺遵守渤海商品交易所
交易管理办法等规定，书面申请并经渤海商品交易所认可，可以
成为渤海商品交易所的交易商。
　 第十三条　申请交易商资格的企业法人，应当向渤海商品交
易所提供下列材料：
　　（一）经法定代表人签字的申请书；
　　（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》副本
复印件、税务部门核发的《税务登记证》副本复印件；
　　（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年
度会计报告。
　　申请交易商资格的自然人现货投资者，应当向渤海商品交易
所提供下列材料：
　　（一）身份证复印件；
　　（二）资信证明。
　　
　　　　　　　　　　第三章 市场交易
　　
　 第十四条　非渤海商品交易所交易商的企业法人和合格的自
然人现货投资者，可以委托渤海商品交易所交易商在渤海商品交
易所交易市场进行大宗商品交易活动。
　　渤海商品交易所可发展授权服务机构协助交易所开发、培训
交易商。
　 第十五条　交易商对其向渤海商品交易所提供材料的完整性、
真实性、准确性和合法性负责。
　　渤海商品交易所应当对交易商提供的相关材料进行审查。
　 第十六条　渤海商品交易所应公开发布大宗商品交易信息。
　　渤海商品交易所对本交易市场产生的各种信息享有所有权，
且有权对大宗商品交易信息进行分类、整理，并在约定的期限内，
通过大宗商品交易市场信息网络发布平台发布，还可以同时通过
媒体等形式对外公布。
　 第十七条　渤海商品交易所应当有严格的风险控制制度和办
法及完善的风险控制和监督体系，制定或采用的主要风险控制和
监督制度、办法、体系应当报监督管理委员会备案。
　　渤海商品交易所应当建立履约担保金、涨跌停板、代为转让、
交易商限仓、风险警示、窗口指导、大户报告、交易商自律等风
险管理制度和办法。
　 第十八条　渤海商品交易所为交易商提供交易中介、交割、
结算、咨询、信息等服务并同时明示收费标准，交易服务费的收
取可采取按年收取和按次收取相结合的办法。渤海商品交易所要
采取措施，努力降低交易服务成本，提高服务质量和水平。
　 第十九条　渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格是指
在指定时间、指定交割仓库交割单位数量该商品的含税价格，也
是交易商开具增值税发票依据的商品销售价格。
　　渤海商品交易所交易市场大宗商品交易价格应是由交易商充
分利用渤海商品交易所交易市场的价格发现机制，兼顾市场的供
求状况、由交易商充分竞争形成的价格。
　 第二十条　渤海商品交易所的大宗商品交易可以采取现场现
货交易、竞买竞卖现货交易、即期现货交易、连续现货交易、中
远期现货交易等现货交易方式。
　 第二十一条　为保障交易商的资金安全，渤海商品交易所应
当委托银行执行三方存管方式，对交易商的资金进行存放和划拨，
确保交易商交易保证金的安全。
　 第二十二条 大宗商品现场现货交易合同由交易商双方协商确
定相应条款，报渤海商品交易所备案；大宗商品竞买竞卖现货交
易、大宗商品即期现货交易和大宗商品中远期现货交易的合同内
容须包括：商品名称、质量标准、数量标准、交割期等，可以采
用电子交易合同的形式，并具有相应的法律效力；大宗商品连续
现货交易合同内容须包括：商品名称、质量标准、数量标准等，
可以选择交易日当天交割，也可以通过支付一定延期补偿费在日
后进行交割。
　 第二十三条　交易商可以签订大宗商品现场现货交易合同、
大宗商品即期现货交易合同。买卖双方合同一经签订，向第三方
转让时须经对方同意。合同的履约方式是买卖双方（或经对方认
可的第三方）按照合同的规定履行合同。
　　交易商可以签订大宗商品连续现货交易合同、大宗商品中远
期现货交易合同。买卖双方合同签订，即视为已同意另一方向第
三方转让。合同的履约方式是买卖双方按照合同的规定履行合同，
或在合同规定的履约日前向第三方转让，合同权益转让的损益由
合同的转让方承担。
　 第二十四条　为了保证交易的正常进行，渤海商品交易所应
当对交易商的交易行为进行全程的复核，确认交易结果，并向交
易商出具交易凭证。
　　渤海商品交易所出具的交易凭证是交易商经营情况的真实记
录，交易商应据此进行会计核算。
　 第二十五条　出现下列情形之一的，经由交易商单方、双方
或相关第三方向渤海商品交易所提出申请，可以中止交易：
　　（一）买卖双方协商一致；
　　（二）因地震、水灾、火灾等不可抗力，或者计算机系统故
障等不可归责于渤海商品交易所的原因致使大宗商品交易活动不
能按约定的期限和程序进行的。
　　因交易商出现结算、交割危机，对市场产生或即将产生巨大
影响，渤海商品交易所有权中止交易并向监督管理委员会报告备
案。
　 第二十六条　渤海商品交易所应当定期向监督管理委员会报
告大宗商品交易情况，在大宗商品交易过程中，发现有重大异常
情况的，应当及时报告监督管理委员会。
　 第二十七条　渤海商品交易所及其员工不得参与渤海商品交
易所的大宗商品交易活动。
　　交易商不得采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段进行大
宗商品交易，或操纵大宗商品交易价格扰乱市场交易秩序。渤海
商品交易所应制定相应实施细则，对交易商的违规交易行为进行
处罚。
　 第二十八条　渤海商品交易所可制定相应政策鼓励交易商诚
实守信地开展大宗商品经营活动。
　　
　　　　　　　 第四章 争议处理和法律责任
　　
　 第二十九条　大宗商品交易双方在大宗商品交易过程中发生
纠纷，可以向渤海商品交易所申请调解；也可以向仲裁机构申请
仲裁或向人民法院提起诉讼。
　 第三十条　渤海商品交易所对交易市场中违反规定的大宗商
品交易，经调查并确认的，渤海商品交易所必须撤销该笔大宗商
品交易，撤销大宗商品交易致使大宗商品交易无效且造成损失的，
由违反规定的交易商承担相应的赔偿责任。
　 第三十一条　严重违规进行大宗商品交易的，应由市人民政
府有关部门按照相关规定追究有关责任人员的责任。
　 第三十二条　渤海商品交易所及其工作人员违反本办法及有
关规定的，由监督管理委员会责令改正；情节严重，造成损失重
大的，除根据有关法律、法规承担民事责任外，按照相关规定追
究有关责任人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　
　　　　　　　　　　　第五章 附则
　　
　 第三十三条　为将渤海商品交易所尽快建成与国际接轨的交
易平台，渤海商品交易所应在符合国家相关法律政策规定的前提
下，积极引入境外企业和投资者参与交易。境外企业和投资者在
渤海商品交易所交易市场进行交易的，应按照国家相关法律政策
规定办理必要手续。
　 第三十四条　根据《国务院关于天津滨海新区综合配套改革
试验总体方案的批复》（国函〔2008〕26号）精神，鼓励渤海商
品交易所先行先试，对大宗商品的交易方式进行探索和创新，对
本办法有突破的，报监督管理委员会、市人民政府和国家相关部
门批准。
　 第三十五条　市人民政府有关部门和机构在渤海商品交易所
设立服务窗口，为交易商提供"一站式"服务，"零距离"对接业务
流程。
　 第三十六条　为鼓励渤海商品交易所和交易商的发展，市人
民政府出台相关支持政策，由监督管理委员会按照市人民政府相
关部门的规定协调落实。
　 第三十七条　本办法自发布之日起施行。
　　
　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　天津市发展和改革委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年七月八日



河北省石家庄市人民政府


石家庄市医药行业工作人员健康检查管理办法

石家庄市人民政府令

第146号

《石家庄市医药行业工作人员健康检查管理办法》已经二○○五年十月二十日市第十一届人民政府第四十次常务会议讨论通过，现予发布。自二○○六年一月一日起施行。

市长 吴显国

二○○五年十一月七日


第一条为加强医药行业工作人员健康检查管理，保障人民群众用药安全和身体健康，根据《中华人民共和国药品管理法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条本市行政区域内医药行业工作人员的健康检查适用本办法。
第三条凡在下列岗位的工作人员应当按规定进行健康检查：
（一）药品生产企业从事生产操作、质量管理、设备管护、包装储存、验收养护、销售供应等直接接触药品的工作人员；
（二）药品经营企业从事采购、检验、验收、保管、养护、质量管理、调配、销售等直接接触药品的工作人员；
（三）医疗机构从事药品采购、验收、保管、养护、调配、使用、制剂配制等直接接触药品的工作人员；
（四）医疗器械生产、经营企业和医疗机构中从事直接接触一次性使用无菌医疗器械的工作人员；
（五）直接接触药品的包装材料和容器的生产企业从事生产操作、质量管理、设备管护、销售供应的工作人员。
第四条市食品药品监督管理部门主管全市医药行业工作人员健康检查工作。各县(市)、矿区食品药品监督管理部门负责本辖区内医药行业工作人员健康检查的管理工作。
卫生、工商行政管理、质量技术监督管理等部门在职责范围内做好健康检查工作。
第五条承担健康检查的机构应当具备下列条件：
（一）由卫生行政部门核发的具有健康检查项目的《医疗机构执业许可证》；
（二）具有合法的法人资格；
（三）具备与健康检查相适应的检查、化验场地、设施设备和卫生条件；
（四）具有主治医师、主管技师或相应职称以上的专业技术人员；
（五）建有完善的健康检查制度。
第六条具有预防性健康检查资质的机构也可以承担医药行业工作人员的健康检查。
第七条具备健康检查条件的机构应向当地食品药品监督管理部门提出申请，由食品药品监督管理部门按照布局合理、方便检查的原则，进行严格考核后确定。
第八条承担健康检查的机构应当遵循下列规定：
（一）按照规定的检查项目进行检查，出具真实的检查结果，并在10日内将检查结果书面告知健康检查人员所在单位和当地食品药品监督管理部门；
（二）使用由市食品药品监督管理部门统一监制的《医药行业工作人员健康检查表》和《医药行业工作人员健康合格证》；
（三）根据健康检查结果5日内对健康检查合格的工作人员发放《医药行业工作人员健康合格证》；
（四）依据物价部门规定的收费标准收取健康检查费用；
（五）建立医药行业工作人员健康检查档案；
（六）接受和配合食品药品监督管理部门的监督检查；
（七）法律、法规、规章有规定的从其规定。
第九条健康检查的项目包括：
（一）肝功能；
（二）大便培养；
（三）胸透；
（四）皮肤体征；
（五）药品质量检验、验收、养护工作人员的视力和辨色力。
第十条市食品药品监督管理部门应当根据国家公布的传染病、突发性公共卫生事件应急控制的需要和本市实际情况，适时调整健康检查项目，报经市政府同意后，予以公布。
第十一条患有病毒性肝炎、伤寒、副伤寒、细菌性和阿米巴性痢疾，肺结核，渗出性或化脓性皮肤病的，不得从事直接接触药品、直接接触药品的包装材料和容器、一次性使用无菌医疗器械工作。
辨色力检查不合格或矫正视力在10以下的，不得从事药品质量检验、验收、养护工作。
第十二条健康检查人员对健康检查结果有异议的，可以自收到健康检查结果之日起7日内向原承担健康检查的机构申请复检。原承担健康检查的机构应当及时受理，并在15日内做出复检结论。
第十三条患有伤寒、副伤寒、细菌性和阿米巴性痢疾等传染病的健康检查人员经治疗痊愈后，其所在单位应当允许返回原岗位工作。
第十四条医药行业工作人员享有下列健康检查权利：
（一）有权要求所在单位组织健康检查；
（二）健康检查合格的，可以要求所在单位安排上岗工作；
（三）获得健康检查教育、培训和传染病防治的服务；
（四）参与所在单位健康检查工作的民主管理；
（五）检举和控告违反健康检查规定的行为。
第十五条本办法第三条规定的健康检查人员所在单位应当履行以下职责：
（一）定期组织本单位工作人员进行健康检查；
（二）按规定安排健康检查合格人员上岗工作；
（三）及时调离并妥善安置健康检查不合格人员；
（四）按时向当地食品药品监督管理部门报送本年度健康检查人员名单；
（五）建立健康检查人员档案；
（六）接受和配合食品药品监督管理部门监督检查。
第十六条健康检查档案应由专人管理，做到一人一档，并详细记录健康检查人员姓名、性别、工作简历、工作单位、工作岗位、健康检查结果和传染病史等。
第十七条食品药品监督管理部门应当建立考核评价制度，对承担健康检查的机构进行定期综合考评，年度考核评价不合格的，应当取消其承担医药行业工作人员健康检查资格。
第十八条食品药品监督管理部门应当实行联网监督制度，建立健康检查信息数据库，提供健康检查及相关政策信息服务。
第十九条食品药品监督管理部门应当依法对承担健康检查的机构和健康检查人员所在单位的健康检查情况进行监督检查，被监督检查的机构和单位应当提供真实完整的健康检查的材料、档案，不得拒绝和隐瞒。
第二十条食品药品监督管理部门的监督检查应当采取定期检查、日常巡查、专项检查和跟踪检查的方式，监督检查时应当2人以上，并出示执法证件。
第二十一条公民、法人或其他组织发现承担健康检查的机构不认真履行职责、弄虚作假、违规操作、出具不真实报告的，健康检查人员所在单位不按规定组织健康检查或健康检查合格后不按规定安排上岗工作的，可以向食品药品监督管理部门举报，食品药品监督管理部门应当及时受理，并调查核实，依法处理。
第二十二条违反本办法第八条第（一）、（三）、（五）项，第十二条和第十六条规定的,由食品药品监督管理部门责令限期改正，逾期不改正的，取消其承担医药行业工作人员健康检查的资格。
第二十三条违反本办法第十一条规定的，由食品药品监督管理部门责令限期改正，并处1000元以上5000元以下的罚款，造成严重后果并构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条违反本办法第十五条第（一）、（三）、（五）项规定的,由食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，依法处以1000元以上5000元以下的罚款。
第二十五条食品药品监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十六条本办法自2006年1月1日起施行。