湖北省十堰市人民政府


市人民政府关于印发《行政执法违法和错案责任追究办法》的通知

十政发[2005]18号
各县市区人民政府、市政府各部门：
　　《十堰市人民政府行政执法违法和错案责任追究办法》已经2005年5月19日市三届人大常委会第2次会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年六月二十九日

　　　　　　　　　　　　　　　　十 堰 市 人 民 政 府
　　　　　　　　　　　　　 行政执法违法和错案责任追究办法

　　　　　　　　（2005年5月19日市三届人大常委会第2次会议审议通过）

　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　总　　则

　　第一条　为了保证行政机关依法行政，预防和减少执法违法和错案的发生，根据有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称行政执法是指行政机关（含受行政机关委托的组织，法律、法规、规章授权的组织）及其工作人员依法行使职权过程中的具体行政行为；
　　本办法所称行政执法违法，是指行政机关及其工作人员在行政执法过程中违反法律、法规、规章规定，危害国家利益或公民、法人、其它组织合法权益的行为；
　　本办法所称错案是指行政执法违法并依法定程序撤销、变更、责令重新作出决定、限期履行法定职责、行政赔偿的案件。
　　第三条　本行政区域内的行政机关及其工作人员行政执法违法和错案的追究适用本办法，法律法规规章另有规定的从其规定。
　　第四条　行政执法违法和错案责任追究应坚持以事实为依据，以法律为准绳，有错必究，教育与处分相结合和在法律面前人人平等的原则。
　　第五条　各级人民政府统一领导行政执法违法和错案责任追究工作；市、县（市区）人民政府法制机构对行政执法违法和错案的追究工作进行协调、指导和监督检查，承办案件受理工作，监察、人事等部门依照职权做好行政执法违法和错案责任的追究工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　第二章　追究范围

　　第六条　在行政执法过程中，行政机关及其执法人员有下列行为之一的，属于行政执法违法追究范围：
　　一、违法实施行政许可的；
　　二、违法实施行政处罚的；
　　三、违法采取行政强制措施，给自然人、法人和其他组织合法权益造成损害的；
　　四、没有法律法规依据进行行政性收费的；
　　五、利用职权谋取私利的；
　　六、玩忽职守、不履行法定职责的；
　　七、法律法规规章规定的其它应当追究的违法行为。
　　第七条　行政机关及其工作人员办理的行政执法案件，因违法有下列情形之一的，属于行政执法错案追究范围；
　　（一）被人民法院依法判决撤销或部分撤销、变更、责令限期履行法定职责、行政赔偿的案件；
　　（二）经复议机关撤销、改变或责令重新做出处理决定、限期履行法定职责、行政赔偿的案件；
　　（三）在行政执法监督检查中发现，经有关机关确认为错案的案件；
　　（四）经举报查实，并经有关机关确认为错案的案件；
　　（五）自行撤销或变更的案件；
　　（六）其它错案。

　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　报送备案

　　第八条　建立行政执法违法和错案及行政复议、行政诉讼情况统计报送备案制度。
　　第九条　县市区政府、市政府各部门凡被人民法院判决和行政复议机关决定撤销、变更、责令履行法定职责、行政赔偿的案件，应自收到生效的判决书或决定书之日起三十日内报送市政府法制办备案。
　　第十条　县市区政府、市政府各部门对所追究的执法违法行为及错案，应于处理之日起三十日内报市政府法制办备案。
　　第十一条　报送备案的材料包括人民法院判决书、行政复议机关行政复议决定书、执法违法行为有关书面材料、本单位或上级单位及人事、监察等部门处理、处分决定。
　　第十二条　各行政执法部门每半年（分别于每年6月底、12月底以前）将本部门的行政诉讼、复议、执法违法和错案追究情况，以及处理的其他单位的违法违纪情况报市政府法制办。并于每年的元月底以前向市政府汇报上年度行政执法违法和错案责任追究情况。
　　第十三条　监察局、审计局、物价局、信访局等综合监督部门在日常监管中发现和查处的其他行政机关的执法违法情况，应在结案或处理结束后的三十日内报市政府法制办。

　　　　　　　　　　　　　　　　第四章　确认程序

　　第十四条　凡是被人民法院判决或行政复议机关决定撤销、变更、责令履行法定职责、行政赔偿案件，行政机关接到生效法律文书的三十日内应作出是否构成违法或者错案的确认。县市区政府、市直各单位过期不予确认的，由市政府法制办函告市监察局，由市监察局依法立案调查，向市政府或该单位提出确认和追究的意见。

　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　责　　任

　　第十五条　行政执法违法和错案的个人责任依照下列规定划分：
　　（一）行政执法人员当场作出的具体行政行为造成行政执法违法和错案的，追究该执法人员的责任；
　　（二）经审核、批准作出的具体行政行为，由于案件承办人的过错导致审核人、批准人失误发生行政执法违法或错案的，追究承办人的责任；由于审核人的过错导致批准人失误发生行政执法违法或错案的，追究审核人的责任；由于批准人的过错发生行政执法违法或错案的，追究批准人的责任；承办人、审核人、批准人、均有过错的，同时追究承办人、审核人、批准人的责任；
　　（三）经集体讨论作出具体行政行为发生行政执违法和错案的，作出决定的行政机关负责人负主要责任，主张错误意见的其它人员负次要责任，主张正确意见的人员不负责任；
　　（四）因有关人员干预导致发生行政执法违法和错案的，追究干预者的责任。
　　第十六条　行政机关及其工作人员发生行政执法违法和错案的，视情节轻重及具体情况承担以下责任：
　　（一）情节较轻，影响较小的，给予通报批评，责令限期改正，收回行政执法证、调离执法岗位；
　　（二）情节严重，影响较大的，给予纪律处分；
　　（三）构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
　　第十七条　在行政执法违法或错案责任追究中，行政执法监督检查人员徇私舞弊、玩忽职守的，由主管机关给予行政处分，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。
　　第十八条　单位对发生的执法违法和错案，隐瞒不报、拖延不追究相关人员责任的，由其上级机关直接追究主要负责人的责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　第六章　 受理与决定

　　第十九条　行政执法违法和错案追究案件的来源：
　　（一）行政管理相对人的申诉、控告；
　　（二）自然人、法人或其它组织的检举；
　　（三）行政机关认为需要进行追究的；
　　（四）其它机关移送需要进行追究的。
　　第二十条　行政执法违法和错案追究案件的受理管辖：
　　（一）市人民政府受理在全市范围内有重大影响的案件，县级人民政府上报的案件和所属部门不宜处理的案件；
　　（二）县级人民政府受理本行政区域内有重大影响的案件和所属部门不宜处理的案件；
　　（三）县级以上人民政府各部门受理本级机关和所属机关的案件。
　　第二十一条　受理行政执法违法和错案追究案件的机关应当自得知之日起十日内，分情况做出以下处理：
　　（一）对符合本办法规定的，应予以立案；
　　（二）对不符合本办法规定的，不予受理，并告之理由。
　　第二十二条　追究行政执法违法和错案责任的，应当在立案之日起六个月内结案，有特殊原因需要延长的，由行政首长审批。
　　第二十三条　经调查，行政执法违法或错案责任不成立的，应当撤销案件并告知被调查人、举报人、被调查人所在机关及相关人员。
　　第二十四条　本办法第十六、十七条规定的处理措施按下列规定执行：
　　（一）通报批评、责令改正、赔偿损失、收回行政执法证，由被追究人员所在机关、上级行政机关或政府法制机构依照监督权限决定；
　　（二）调离执法岗位、辞退、免职，由被追究人员所在机关或任免机关依照管理权限决定；
　　（三）给予行政处分由被追究人员所在机关、上级行政机关或者行政监察机关依法决定。
　　第二十五条　被追究行政机关、责任人对追究责任的决定不服，可在收到决定书之日起三十日内，向作出决定的行政机关或上级行政机关提出申诉，受理申诉的机关应当经过复审，并在三十日内作出答复。

　　　　　　　　　　　　　　　　第七章　附　　则

　　第二十六条　本办法自发布之日起执行。十堰市人民政府行政执法违法和错案责任追究试行办法同时废止。
　　第二十七条　本办法由十堰市人民政府法制办公室负责解释。




适用《无照经营查处取缔办法》应当注意的几个问题

杜茂德 高长玉


国务院《无照经营查处取缔办法》已经颁布实施，这一行政法规对于查处与取缔非法经营，保护合法公平竞争，增强工商行政执法权威具有重要意义。

在执行该行政法规实践中，笔者认为有以下问题应该引起执法人员的注意。

一、 注意无照经营行为的范围界定。

在以往法律法规的规定中，无照经营一般是指未经工商行政管理机关核准登记而擅自从事经营活动的行为。而《无照经营查处取缔办法》对此进行了扩大解释，该办法第四条明确规定，下列五种违法行为都属于该办法所调整的无照经营行为。

一是应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；

二是无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；

三是已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为；

四是已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为；

五是超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。

二、注意无照经营的处罚适度。

如果单纯从《无照经营查处取缔办法》第十四条规定看，该法规对无照经营的处罚十分严厉。除没收非法所得外，并处2万元以下；2万元以上20万元以下；没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款三个档次的行政处罚。构成犯罪的，还要依照刑法非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险品肇事罪的规定追究刑事责任。

但是，我们在执行这部行政法规时，必须对法规的通篇规定进行考虑，不能一叶障目，失之偏颇。该法规第八条规定，工商行政管理部门查处无照经营行为，实行查处与引导相结合、处罚与教育相结合的原则。对于下岗失业人员或者经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的，应当督促、引导其依法办理相应手续，合法经营。这一规定实际上就将不是国家法律法规禁止、限制的经营行为排除在严管重罚的范围之外。对于这类无照经营行为，工商行政管理机关在进行处理时，应当给与引导和规范，在处罚上予以从轻或者减轻，不能搞重罚扩大化。

三、注意罪与非罪的界限。

《无照经营查处取缔办法》为防止行政执法机关“以罚代刑”，突出规定了行政执法机关在行政处罚前，必须排除该行为尚未构成犯罪，也即必须遵循“刑罚优先”原则。

但是，这一规定并不是鼓励执法人员搞“刑罚扩大”，并不是所有无照经营行为都能构成犯罪。例如非法经营罪，根据我国刑法规定，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。对于是否属于情节严重，必须依据有关司法解释，并结合其社会危害后果进行综合评价。如在最高人民检察院发布的司法解释中，非法经营食盐，必须具有下列情形之一的，才构成非法经营食盐罪。

（一） 非法经营食盐数量在二十吨以上的；

（二）曾因非法经营食盐行为受过二次以上行政处罚又非法经营食盐，数量在十吨以上的。

因此，我们在调查与认定某一无照经营行为是否构成犯罪时，一定要严格把握好罪与非罪的界限，把国家的法律法规政策的精神吃透，对既不宜提倡、也不宜急于取缔的行为，要因势利导，使其向着有利于社会经济发展的方向发展，不要轻易作犯罪处理。

在执法实践中，一定要准确把握无照经营所涉及罪名的犯罪构成,正确识别罪与非罪的界限,既不要盲目扩大打击面,陷人于罪;又不要以罚代刑,让犯罪者逃脱法律的制裁.

四、注意工商部门与其他行政部门查处无照经营行为的职权分工。

工商行政管理部门作为政府的一个行政执法部门，不能包揽一切无照行为的查处。根据《无照经营查处取缔办法》第四条第二款规定，对于未取得许可审批手续而从事无照或超范围经营的行为，公安、国土资源、建设、文化、卫生、质检、环保、新闻出版、药监、安全生产监督管理等许可审批部门亦应当依照法律、法规赋予的职责予以查处。可见，对无照经营行为的查处并不是工商部门一家的专利。因此，工商部门在调查处理有些无照经营行为时，应当搞清楚该行为是否已经由有关部门正在调查处理，如果有，就应当根据“一事不再罚”的原则与有关部门进行沟通或者将案件依法移交。

五、注意与其它法律法规的管辖竞合。

在《无照经营查处取缔办法》颁布之前，对于无照经营行为的处罚有多部法律法规予以调整。如未经核准登记而从事经营的企业法人或营业单位，适用《企业法人登记管理条例》进行处罚；未经核准登记而冒用有限公司或股份公司从事经营的，适用我国《公司法》和《公司登记管理条例》进行处罚；未经核准登记而以个体工商户、个人独资企业、个人合伙企业名义从事经营的，分别依据《城乡个体工商户管理条例》、《个人独资企业法》、《个人合伙企业法》有关规定进行处罚；对于一些特殊行业的无照经营行为，要依据《煤炭法》、《食品卫生法》、《药品管理法》、《野生动物保护法》、《化学危险品安全管理条例》、《印刷业管理条例》、《娱乐场所管理条例》、《报废汽车回收管理办法》、《互联网上网服务营业场所管理条例》等法律法规进行处罚。