2012年3月14日全国人民代表大会审议通过《关于修改的决定》，此次修法中的一大亮点就是对刑事简易程序的修改。这既彰显了刑事简易程序对程序正义与程序效率的价值追求，也将大大缓解审判实务中我国刑事案件居高不下与司法诉讼资源有限之间的尖锐矛盾。但与此同时，从刑事简易程序中被告人基本诉讼权利保护的重要性来看，修改后的刑事简易程序对被告人基本诉讼权利保障仍存在不足之处。因此，刑事简易程序中被告人基本诉讼权利的保护仍有待于进一步的完善。

　　本文在理论层面上，通过分析刑事简易程序中被告人的三大基本诉讼权利，查找出我国刑事简易程序对三大基本诉讼权利保护的立法缺失；在实证层面，通过梳理此次刑事简易程序的修改，解构其对被告人基本诉讼权利立法缺失的完善；在建构方面，结合实证上的解构，洞察出修改后的刑事简易程序对被告人基本诉讼权利保护的不足之处，并为司法实践中的法律适用提供完善之建议。

　　一、刑事简易程序中被告人的基本诉讼权利及我国在立法上的缺失

　　理论上，刑事简易程序【1】中被告人基本诉讼权利的种类划分不一，有三分法和四分法。三分法学者认为简易程序中的基本诉讼权利包括程序选择权、辩护权、程序利用收益权；或者包括程序选择权、程序知悉权和辩护权。四分法学者多数认为包括程序选择权、程序知悉权、辩护权和程序利用收益权。根据1989年在维也纳召开的第十四届世界刑法学会代表大会上通过的刑事诉讼简易程序的决议，建议各国立法部门“对简单的案件，可以采取，也应当采取简易程序，但是应确保被告人享有获知被控内容和有罪证据的权利，享有获得法庭审判的权利，包括提供证据的权利和延聘律师为其辩护的权利。”该内容实际上规定了刑事简易程序中的基本诉讼权利有三项：程序选择权、程序知悉权和律师帮助权（即辩护权）。从各国设计简易程序而体现出的对被告人人权的最低程序保障来看，被告人所应当享有的基本诉讼权利有以下三种：

　　（一）程序选择权——简易程序适用的基础性权利

　　程序选择权指刑事诉讼的主要参加者尤其是被告人根据自己的意愿，决定选择或者同意接受何种程序审判的诉讼权利。因此，从主体上讲，应当包括两个方面：一是法院和检察院；二是被告人及其辩护人；从内容上讲，应当包括两个方面：一是程序启动权；二是程序变更权。前者是指诉讼程序在启动的时候，被告人应有选择适用简易程序的权利，后者是指在简易程序进行中或是在庭审结束之前，被告人如果后悔自己的选择，那么他就有权要求案件转为普通程序审理。

　　程序选择权是简易程序中被告人最基础的权利。它强调当事人在诉讼活动中的主观积极性，鼓励当事人选择对自己最有利的程序，以维护自己的诉讼利益。这是正当程序原则最基础的内容和要求，也是满足程序正义的最重要的条件。尽管从现行刑事诉讼法到司法解释，我国简易程序制度正在不断完善被告人的权利保障体系，但是在被告人的程序选择权方面却并未有任何规定。

　　在程序启动权方面，根据现行刑事诉讼法第一百七十四条规定，检察院有建议或同意法院适用简易程序的权力。最高人民法院《关于执行若干问题的解释》（以下简称《刑诉解释》）第二百一十七条规定：“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料。人民法院经审查可以建议适用简易程序；认为依法不应当适用简易程序的，应当书面通知人民检察院……”第二百一十八条；“对于公诉案件，人民检察院移送起诉时没有建议适用简易程序，人民法院经审查认为符合刑事诉讼法第一百七十四条第（一）项规定，拟适用简易程序审理的，应当书面征求人民检察院的意见。人民检察院同意并移送全案卷宗和证据材料后，应当适用简易程序。”从这些立法规定中，我们不难看出，公诉案件适用简易程序审理的启动是由法院和检察院来实现的，其中法院作为程序主持者和诉讼裁判者对简易程序拥有绝对的启动权，作为程序参与者的检察院具有对简易程序的建议或同意权，因而拥有一定的启动权。然而，作为辩方的被告人及其辩护人完全没有简易程序启动权，因为没有任何条款提到他们有申请、同意或者拒绝适用简易程序的权利。 检察院建议适用简易程序且法院同意的案件数占大约55%，法院提出适用简易程序且检察院同意的案件占大约45%，即法、检不论谁先提出适用简易程序，另一方都会同意的。没有一例是被告人及其辩护人提出适用简易程序且法院检察院同意的。在程序变更权方面，现行刑事诉讼法第一百七十九条规定，人民法院在审理过程中，发现不宜适用简易程序的，应当按照普通程序的有关规定重新审理。据此，法院是程序变更权的唯一主体。简易程序的“简化”特点决定了其对被告人具有极强的危险性，如若启动简易程序后，被告人不享有基于自己意愿变更程序的权利，那么刑事诉讼法赋予简易程序保障人权的使命就只是一句空洞的口号。

　　（二）程序知悉权——简易程序适用的保障性权利

　　程序知悉权是指法院选择适用简易程序审理案件之后，被告人享有的知悉被指控的犯罪事实以及关于简易程序的其他事项的权利。这是适用简易程序的一种不可缺少的保障性权利。

　　被告人的知悉权包括两个方面的内容：一是知悉被指控犯罪事实。二是知悉关于简易程序的其他事项。前者主要包括知悉控方起诉时的罪名和移送起诉认定的事实及证据；后者的内容是个口袋性规定，笔者认为主要包括知悉有关简易程序的相关法律规定、知悉适用简易程序的法律后果（包括消极的法律后果和积极的法律后果）。结合知悉权的内容，下文将分析我国在程序知悉权方面规定的不足。

　　首先，在知悉被指控的犯罪事实方面。根据现行刑事诉讼法第一百五十一条的规定：“人民法院决定开庭审判后，应当确定合议庭的组成人员，将人民检察院的起诉书副本至迟在开庭十日以前送达被告人及其辩护人。”这样，被告人可以通过起诉书了解指控的犯罪事实、被指控的罪名和证据目录，到这里，似乎可以说被告人也就知悉了被指控的罪名和所依据的证据。但是，仔细分析会发现这样的规定很可能会流于形式。《刑诉解释》第一百七十六条第（二）项，“起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名与人民法院审理认定的罪名不一致的，应当作出有罪判决。”可见，只有法院拥有罪名的确定权，这无异于在实际上剥夺了被告人的罪名知悉权，因为一旦法院认定的罪名与被告人通过检察院起诉书知悉的罪名不一致的话，被告人之前知悉罪名权就会流于形式，没有丝毫意义。而在证据知悉权方面也存在同样的问题。尽管辩护人可以依据法律规定申请法院调取证据，但是申请的决定权在法院。即使法院同意了申请，检察院一旦拒绝法院查阅，法院也无能为力，因为法律没有规定检察院必须同意法院调取证据。

　　其次，在知悉关于简易程序其他事项方面。2003年出台《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》（以下简称《若干意见》）的第七条规定，宣布开庭后独任审判员应当告知被告人有关法律规定及可能导致的法律后果。在这里，被告人的知悉权是在宣布开庭后法院才主动告知的，而此时已经决定适用简易程序了。被告人的知悉权处于如此被动的地位，我们很难说已经保障了被告人的诉讼权利。在审判实践中，一旦法院决定适用简易程序就更是免去了告知义务，被告人完全被动接受审判。尤其是在被告人没有辩护人的情况下，被告人无法知道适用简易程序会给自己的命运带来什么影响。

　　（三）辩护权——简易程序适用的核心权利

　　辩护权是整个刑事诉讼中被告人的核心权利，当然在简易程序中也是被告人诉讼权利中的核心权利。“当事者仅仅参加了诉讼还不够，还要求他的诉讼活动具有充分的实质性内容。诉讼在制度上以两方当事者的对抗性作为基本结构，双方以对等的力量展开积极的攻击防御才构成程序的实质性内容。”【2】即被告人的诉讼参与不仅是形式上的参与，更重要的是实质上的参与。被告人辩护权的行使则是其实质参与诉讼的最重要表现。简易程序相对于普通程序而言，最大的特点就是审判程序的简略化。这个特点犹如一把双刃剑，它在产生节约司法资源、提高审判效率的积极意义的同时，也必然要使被告人的一些权利无法行使或者无法充分行使，被告人权利受到侵害的可能性就会增加。特别是在被告人没有辩护人的情况下，在与公诉人进行对抗的过程中，就会给被告人自身防御的机会和防御的能力带来不利的影响，有时候甚至是决定性的影响。如果有律师的参与，则他在简易程序中的选择就会更加的明智和主动，从而更好的维护自己诉讼权利。

　　我国刑事诉讼法关于简易程序的规定，不但没有对被告人如何行使辩护权作出特别规定，而且实际上完全剥夺了被告人的辩护权。现行刑事诉讼法第三十四条第一款规定：“公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人的，人民法院可以指定承担法律援助义务的律师为其提供辩护。”由于简易程序所在的章节中没有被告人辩护权的特殊规定，所以该款适用于普通程序的规定也同样的适用于简易程序。该款有两个重要的提示点：1、公诉人出庭支持公诉；2、法院可以指定辩护。根据刑事诉讼法第一百七十五条规定，适用简易程序审理的公诉案件，检察院可以不派员出庭。那么，在公诉人不出庭的情况下，在简易程序中的被告人的辩护权可能完全得不到保障。因为在这种情形下，即使被告人因经济困难而无力请律师，法院也没有为其强制指定辩护的义务。即使被告人请辩护人为其辩护，如果辩护人在某些事实和法律问题要与控方对质，连辩论的对手都没有，辩护人如何充分行使辩护权，其辩论也不会产生实质上的意义。

　　简易程序中有律师辩护的被告人占所有简易程序审理案件的比例仅有10%左右，其中指定辩护的比例大约是33%。这样的比例说明实务中被告人辩护权缺位的比例是相当大的，被告人辩护权未得到充分保障。

　　二、刑事简易程序的修改对被告人基本诉讼权利保护的完善

　　“没有成熟的普通程序就不会有科学的简易程序”，但与此相应，没有科学的简易程序也就不会有真正成熟普通程序的大量实践，因为不利用简易程序对案件进行分流，那么面临沉重工作负担，司法机关操作的普通程序也就会自然变形。因此，简易程序的修改对整个刑事诉讼法的实施发挥重要作用，也必然对被告人在刑事诉讼中的基本权利的保护有重大意义。

　　（一）扩大简易程序适用范围，尊重和保障被告人的诉讼权利

　　在审判实务中，简易程序适用范围过窄导致通过简易程序审结的刑事案件数量很少，这远远低于当初设置简易程序的理论估测，而且通过简易程序审理的案件类型也相对集中。以驻马店全市法院2007年-2011年适用刑事简易程序审理的案件类型分析为例，统计数据显示出适用简易程序的案件数量大约在30%左右，且大多集中在盗窃、抢劫、故意伤害（轻伤）、交通肇事与妨害社会管理秩序等几类犯罪，这样便使得审判资源未得到合理配置，简易程序繁简分流的功能未得以彰显。为了使简易程序充分发挥其应有的诉讼价值，新刑事诉讼法扩大了简易程序的适用范围。

　　新刑事诉讼法第二百零八条对简易程序的适用范围做了较大的修改，规定：“基层人民法院管辖的案件，符合下列条件的，可以适用简易程序审判：（一）案件事实清楚、证据充分；（二）被告人承认自己所犯罪行，对指控的犯罪事实没有异议；（三）被告人对适用简易程序没有异议的。”根据新刑事诉讼法第十九条和第二十条关于法院级别管辖的规定，除危害国家安全、恐怖活动案件和可能判处无期徒刑、死刑的案件以及全省（自治区、直辖市）性和全国性的重大刑事案件之外，基层人民法院管辖所有的第一审的普通刑事案件。据此，简易程序的适用范围已经扩大至基层人民法院管辖的除了危害国家安全、恐怖活动案件和可能判处无期徒刑、死刑的案件以及全省（自治区、直辖市）性和全国性的重大刑事案件以外的所有一审刑事案件（当然还要满足其他条件）。扩大简易程序适用范围不仅缓解“人多案少”的矛盾，而且能降低被告人选择适用简易程序的案件类型、刑罚轻重等的门槛，体现对被告人权利的尊重和维护。

　　新刑事诉讼法在扩大简易程序适用范围之外，对在该范围内但是具有特殊情形的案件进行限制适用。新刑事诉讼法第二百零九条规定了四种不适用简易程序的情形：“（一）被告人是盲、聋、哑人，或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的；（二）有重大社会影响的；（三）共同犯罪案件中部分被告人不认罪或者对适用简易程序有异议的；（四）其他不宜适用简易程序审理的。”第（一）项是针对生理上有缺陷的被告人权利的维护。第（二）项是基于有重大社会影响的案件一般比较复杂或者有其他等因素，需要更加严格规范的审理，不宜适用简易程序。第（三）项中的共同犯罪案件实行“一人实行、整体负责”的刑罚原则，如果有部分被告人不认罪或者不同意适用简易程序，很可能对其他共犯人的定罪量刑带来影响。第（四）项是一个兜底条款，笔者认为包括例如附带民事诉讼案件、被告人没有委托辩护人的案件等。

　　（二）明确赋予被告人程序启动权，完善被告人的诉讼权利

　　被告人的程序选择权是适用简易程序的基础性权利，如果被告人连基于自我意志选择程序从而维护自身利益的诉讼主体权利都没有的话，简易程序的其他规定也就成了无本之源。认识到现行刑事诉讼法的立法缺陷，此次刑事诉讼法修改明确赋予被告人的程序启动权。

交通部


交通部关于重新颁发《加强内河航运企业安全工作若干规定》的通知

1986年11月4日，交通部

今年九月，我部在哈尔滨召开了全国内河安全工作会议。会议对《加强内河航运企业安全工作若干规定》进行了讨论修改。现将这一规定重新颁发执行。
《加强内河航运企业安全工作若干规定》是在总结了多年来内河航运企业安全工作经验教训的基础上制定的，自一九八四年颁发以来，对加强内河航运企业的安全生产工作发挥了积极的作用。这次会议根据“改革、开放、搞活”的精神，以及上级有关部门对安全工作的规定和要求，并结合当前内河航运企业安全生产的实际情况，又进行修改补充。请各省、自治区、直辖市交通厅（局）及部属航运企业接文后，结合本地区、本单位的实际情况，制定实施细则，抓好贯彻落实工作，并将贯彻情况和存在问题报部内河局。

加强内河航运企业安全工作若干规定

一、加强安全工作责任制
1．各级领导要牢固树立“安全第一”的思想，认真贯彻“安全第一、预防为主”的方针，以对人民高度负责的精神严肃对待安全工作；严字当头，以身作则，敢于管理，狠抓落实；认真抓好各级安全岗位责任制，提高职工队伍的政治素质和技术业务素质，加强安全工作的现代化管理。扎扎实实地把安全措施、各项制度、安全要求真正落实到工作中去，千方百计杜绝重大恶性事故的发生。
2．各级内河航运企业的行政主要领导（局长、经理）对安全工作负有主要领导责任。分管安全工作的副局长、副经理原则上由分管生产的副局长、副经理担任，他们和总船长应协助局长、经理具体负责处理日常安全工作，负第二位的责任。当生产与安全发生矛盾时，生产必须服从安全。
航运企业的党政主要领导都必须亲自听取上级主管部门季度安全办公会议精神的传达，并研究落实会议的决定。发生重大事故或险情，党政领导都要立即赶赴现场或在机关指挥施救。对不重视安全，不抓安全工作，发生了事故的，要追究领导责任，直至法律责任。
3．各级内河航运企业的领导、各职能部门和所属基层单位的职工，都要按照专业分工建立安全工作岗位责任制，以明确各自对船舶安全生产的责任，分管安全工作的领导要有相应的人事和奖惩权，实行职、责、权的统一。责任制是否贯彻落实，应按行政系统逐级检查，一级查一级，发现贯彻执行不严格的，应检查领导责任，限期改正。
4．船舶干部和船员必须具备专业技术知识，熟知和严格执行船员职务规则的规定和岗位责任制，保证船舶机器、航行仪器、通讯导航和消防救生等设备处于良好的技术状况和正常运行。要按照全面质量管理的原则，逐步做到船舶安全生产工作的经常化、制度化、规范化、程序化。

二、坚持、巩固安全活动制度
1．各航运企业应根据地区和水系的特点，规定每年进行若干次船舶安全大检查（如春运、汛期和枯水期、雷雨大风和台风季节到来之前）。检查必须深入船舶，结合实际，讲究实效，防止走形式或走过场，对查出的问题和隐患必须制订措施，限期解决。
2．各航运企业的各职能部门及所属基层单位，都必须根据交通部的统一规定，在每月十五日安全活动日全面开展安全活动。安全活动开展前要制订活动计划和具体内容，重点检查为船舶安全生产提供服务和解决船舶安全生产上存在的隐患和尚未解决的问题。开展安全活动一定要有的放矢，使本企业的安全工作通过活动得到巩固和提高。
安全活动日后一天，企业主要领导要召开会议听取汇报，研究处理问题，检查季度安全办公会议决定事项的贯彻落实情况，布置安全工作。每月十七日或十八日，按系统分别向上一级主管部门以电告或书面的形式汇报。
船舶每月至少开展一次安全活动，除认真检查、总结、制订安全措施外，还要按规定进行消防和救生演习。上述活动都要做好记录，并向主管企业的航务监督部门汇报。
3．交通部于每季首二十日召集一次直属海上、内河港航单位参加的安全办公会议，检查、研究安全工作。各省、自治区、直辖市交通厅（局），地区、市、县交通（航运）局也可参照实施。

三、坚持不懈，严格执行科学管理制度
1．各级航运企业应根据船舶保有量设立航务监督处（室、科组），配足合格的专业监督人员，具体负责船舶安全航行工作。监督人员要认真执行航务监督部门的职责，并经常会同机务管理、通讯导航、商务监督等部门上船检查船舶及其各种设备的技术状况，船员操作和遵章守纪情况，各种日志、仪表记录簿等的记载情况，以及航行中发生的事故或出现的不安全因素等。检查情况、查出的问题和整改意见都要记在“登船检查记录本”上，作为船舶整改和船员考核的依据。
2．凡具备条件的航运企业，在不削弱生产第一线力量的条件下，应按部规定分期分批的配足指导船长和指导轮机长（每10—15艘船配一名指导船长、指导轮机长），建立起指导船长、指导轮机长制度。企业领导必须从思想上认识这一制度对于保证船舶安全航行的重要意义。指导船长、指导轮机长必须是具有一定理论知识和实践经验、为人正直、敢讲敢管、有严格科学态度的同志来担任。要明确他们的职责，把他们放在安全监督的第一线充分发挥作用。每年在船工作半年以上的指导船长、指导轮机长按规定可享受船员待遇。
3．要加强对船员的管理和遵章守纪教育。航务监督和机务管理部门要深入船舶了解船员业务技术水平和工作情况，建立干部船员技术登记卡。船舶（特别是客轮）的技术干部要保持相对稳定，不得频繁调动。其提升、调动或奖惩，必须分别经航监、机务部门签注意见后，报主管领导审批执行。船长有对本船船员的调动、提升、奖惩的建议权，航运企业的领导要尊重他们的意见，并及时作出处理。要组织船员认真学习《船员职务守则》、《内河避碰规则》、《船员值班、交接班、护船制度》、《驾驶台纪律》、消防救生演习制度》《安全活动日制度》以及应急措施等主要规章制度，并严格执行。
4．严格遵守客货运输定额的规定，不准船舶超额、超载、超拖、超航区航行。企业的客货运和调度部门要负责把好关，各级航运企业的领导，要教育广大船员，遵章守纪，服从各地港航监督和安全管理部门的监督管理。船员也要加强监督，如发现有违章装载情况，可拍照记录，船长可以拒绝开船。
5．加强对船舶装运危险货物（包括石油）的安全管理。装运危险货物（包括石油）时，要严格按照《危险货物运输规则》、《油船安全生产管理规则》的规定办事。配备专业人员，加强安全检查，严防发生事故。
航运企业要配备有专业知识的人员负责审核配载、监督积载和现场检查。应根据工作需要，添置必要的检查仪器和设备。
6．安全工作要与经济挂钩，经济承包责任制一定要有安全承包内容，有安全保证指标和措施，否则不能实施。要坚决落实“安全否决权”，企业（船舶）各项经济指标完成得再好，只要安全搞得不好，就不能得奖。对违章指挥、违章操作造成事故的，无论是否造成损失，都必须扣发责任者当月奖金。重大事故除要扣发当事船的奖金外，还要扣发主管企业机关、主要领导、主管领导和处室的奖金。并视责任大小、情节轻重，给予有关人员政纪、党纪处分，直至追究法律责任，决不能姑息迁就。对事故的处理要按照“三不放过”原则，分析原因，明确责任，找出教训，制订措施，限期落实。航运企业要普遍开展百日安全无事故劳动竞赛活动。安全工作搞得好，做到百日安全无事故的，除给以精神奖励外，还要发给物质奖励。资金来源可从企业劳动竞赛奖和留成奖励基金中支取。

四、切实搞好船员培训，提高船员素质
1．各航运企业招收的新船员，上岗前必须经过一定时间严格的船舶基本知识和安全知识的操作训练，经过考试合格，具备相应职务应知应会的基础知识，才能分派相当职务上船工作。
对于在职船员，尚不完全具备本职工作基础知识的，企业要认真做好调查，摸清情况，制订轮训计划，利用一切可能的条件开办船员短期单项培训班，根据缺什么补什么的原则，分期分批办好短期轮训。鼓励职工学政治、学技术、学业务，苦练基本工。争取在二、三年内把在职船员的水平提高到与他们所担任职务基本相适应的水平。
2．各航运企业有条件的都应设立教练船，也可以在运输船舶中选择基础较好的船兼作教练船，根据教育部门统一的培训计划，轮番培训和专门培养驾驶、轮机人员。
要充分利用电化教育的有利条件，广泛积累资料，把已经发生的典型事故，以及其他船舶技术管理教材与安全宣传教材摄成录像，轮番在各船舶上放映，扩大安全教育面，普及提高安全知识。
3．船舶要建立正常业务学习制度，由船长负责安排。船舶各部门领导负责制定计划，组织学习技术业务及规章制度。各级航运企业、教育部门负责组织编写学习材料并监督检查学习情况。船舶要定期或不定期进行考核。
航运企业所属航运（职工）学校的各科专业都要设立专门的安全课程，使学生一进学校便受到安全教育。
各单位要根据以上规定，结合各自具体情况，制订实施细则，认真贯彻执行。