北京市人民政府


北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
　　现将《北京市交易场所管理办法(试行)》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。




　　　　　　　　　　　　　　北京市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月7日





北京市交易场所管理办法(试行)


第一章　总　　则

　　第一条　为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。
　　第二条　本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。
　　外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。
　　第三条　市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。


第二章　设立、变更和终止

　　第四条　本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
　　大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。
　　第五条　新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：
　　(一)符合本办法规定的注册资本要求；
　　(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录；
　　(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验；
　　(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；
　　(五)其他相关条件。
　　第六条　新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　第七条　新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。
　　第八条　新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：
　　(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项；
　　(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；
　　(三)股东的资信证明和有关资料；
　　(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
　　(五)交易场所住所证明；
　　(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料；
　　(七)其他相关材料。
　　第九条　区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
　　新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。
　　第十条　申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。
　　第十一条　交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：
　　(一)调整经营范围；
　　(二)变更交易规则或新设交易品种；
　　(三)分立或合并；
　　(四)其他重大事项。
　　第十二条　交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：
　　(一)变更名称；
　　(二)变更注册资本；
　　(三)变更住所；
　　(四)变更法定代表人；
　　(五)变更董事、监事、高级管理人员；
　　(六)变更股东；
　　(七)修改章程；
　　(八)注销；
　　(九)其他事项。
　　第十三条　本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。
　　第十四条　交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。


第三章　日常监管

　　第十五条　交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
　　第十六条　本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。
　　第十七条　建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、年度财务报告，同时抄送各自行业主管部门。
　　根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。
　　第十八条　交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
　　第十九条　市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。
　　第二十条　行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。


第四章　风险防控和违规处理

　　第二十一条　交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。
　　第二十二条　交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。
　　第二十三条　交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置；情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
　　第二十四条　未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。
　　第五章附则
　　第二十五条　市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。
　　第二十六条　本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。
　　第二十七条　本办法自发布之日起施行。





四川省畜牧食品局


四川省重点种畜禽厂评审方法
　

第一章　总则

　　第一条　根据国务院《种畜禽管理条例》和农业部《种畜禽管理条例实施细则》、《种畜禽生产经营许可证管理办法》，结合四川省实际，特制定本办法。

　　第二条　凡在本省行政区域内经四川省畜牧食品局认定，取得《种畜禽生产经营许可证》（以下简称《许可证》）的种畜禽场，均可提出申请，按本办法进行审核评定。　

第二章　重点种畜禽场应具备的基本条件

　　第三条　基础设施：具有独立的生产场所，种畜禽舍布局合理，生产工艺及设备先进，并配套齐全，防疫隔离条件良好；水源充足，清洁无污染；生产区的清洁道与污染道分设，又符合国家环保要求的粪污排放处理设施和场所；种牛场和种羊场有足够的放牧地或饲料地，种牛场有青贮等配套设施；有资料档案管理、疫病诊断室及必备的仪器设备。

　　第四条　技术力量：种畜禽场场长必须具有大专以上学历和中级以上技术职称；并配备具有与生产、繁育、经营管理相适应的畜牧、兽医专业技术人员、管理干部及经过专业培训的技术工人；有专门资金用于员工的职业技术培训。

　　第五条　畜禽品种：必须是对全省或区域性畜牧业生产有较大作用，经省级以上审定并批准命名的培育品种（系）或地方两种、国外引入良种或配套系。

　　第六条　群体规模
　　一、种畜禽生产群体规模（指单品种数量）
　　（一）种猪场
　　　　１、品种（系）　　　　一级基础母猪达３００头以上；品系达２００头以上。
　　　　２、配套系　　　　　　一级基础母猪达５００头以上。
　　（二）种牛场
　　　　１、肉牛（含兼用牛）　一级基础母牛达１５０头以上；
　　　　２、奶牛　　　　　　　一级基础母牛达３００头以上。
　　（三）种羊场
　　　　１、细毛羊　　　　　　一级基础母羊达６００只以上；
　　　　２、半细毛羊　　　　　一级基础母羊达５００只以上；
　　　　３、绒山羊　　　　　　一级基础母羊达５００只以上；
　　　　４、肉羊（兼用）　　　一级基础母羊达２００只以上；
　　　　５、奶山羊　　　　　　一级基础母羊达２００只以上。
　　（四）种禽场
　　　　１、配套系原种场：用于生产的品系不少于２个；每个品系加系数不少于４０个，测定母禽数不少于１６００只；
　　　　２、祖代场：母系成年母禽５０００只以上（鹅５００只以上）。
　　（五）种马场　　　　　　　一级基础母马达５０匹以上。
　　（六）种兔场　　　　　　　一级基础母兔达５００只以上（配套系６００只以上）。
　　（七）其他种畜禽另定。

　　二、地方优良畜禽品种资源群体规模（指单品种数量）

　　（一）猪　　　　　　　　　基础母猪１００头以上；
　　（二）牛、马　　　　　　　基础母畜５０头（匹）以上；
　　（三）羊　　　　　　　　　基础母羊达１５０只以上；
　　（四）兔　　　　　　　　　基础母兔达１００只以上；
　　（五）家禽　　　　　　　　基础母禽３００只以上（其中鹅２００只以上）。
　　（六）其他畜禽另定。

第七条　种畜禽生产及经营管理
　　一、种畜禽场应有明确的选育目标，制定有切实可行的选育计划和科学、健全的饲养管理制度，根据选育要求建立核心群，按规定参加省种畜禽管理委员会组织的种畜禽性能中心测定和场内测定，开展畜禽良种登记。
　　二、品种来源清楚，良源丰富，种公畜不得少于６个血统，且系谱清楚。
　　三、保持合理的畜群结构。猪年更新率达２５％以上；鸡年更新率为１００％；水禽年更新率５０％以上；其他畜种年更新率保持１５％以上。
　　四、种畜禽质量必须符合本品种国家标准，暂无国家标准的参照行业标准，继武国家标准有无行业标准的，参照地方标准。国外引进品种参照供方提供的标准。
　　五、出场种畜禽要有清楚的种畜禽畜场证明书和动物检疫合格证。家禽培育品种应提供产品的饲养管理指南。
　　六、有健全的生产经营管理制度、岗位责任制度和售后服务制度，具有良好的经济效益。

第八条　　技术资料：要有完整系统的原始记录和统计分析资料，并按年度整理归档，专人保管。
　　一、种猪场要有母猪繁殖配种、后备猪生长发育、育肥猪肥育、屠宰性能测定、公猪精液品质监测、种猪卡片、兽医防疫等记录与分析。　
　　二、种牛场要有母猪配种、产犊、泌乳、体重体尺、外貌鉴定、犊牛培育、种牛卡片、兽医防疫、种用公牛应有采精及精液品质，肉用牛应有各期体重、日增重、饲料报酬等记录与分析。
　　三、种羊场要有母羊繁殖配种、羊羔断奶坚定、育成羊鉴定、种羊卡片、兽医防疫等记录分析，绵羊（绒山羊）应有剪毛量、净毛率测定，肉用佯应有各期体重、日增重、饲料报酬等记录与分析。
　　四、种禽场要有受精率、孵蛋率、各期成活率、开产日龄、各期体重、入舍禽（或饲养日）产蛋数、蛋重、各期耗料量、兽医防疫、肉鸡、肉鸭还应油料肉比、瘦肉率、皮脂率等屠宰指标的记录与分析。

第九条　种畜禽保健
　　一、有防疫、消毒和疫病监测制度，并按照免疫程序定期进行预防注射，保证种群健康正常。
　　二、无一、二类烈性传染病和国家规定的其他疫病。
　　三、要纳入当地动物防疫监督部门的疫情监测计划，并有年度监测报告。
　　四、场内设有病畜隔离区、死畜处理设施。

第三章　申报评审程序

第十条　符合本办法规定条件的种畜禽场应通过所在地县级畜牧行政主管部门提出书面申请（市州属场由市州畜牧行政主管部门向省畜牧食品局提出申请，省属场直接向省畜牧食品局提出申请），并报送申请表、申请报告、《许可证》复印件。

第十一条　市州畜牧行政主管部门审核同意后，报省畜牧食品局核定。省畜牧食品局收到申请材料后进行初审，对书面材料初审合格场，组织有关专家、技术人员组成验收小组进行现场验收，并形成验收报告。

第十二条　经验收后的场，由省种畜禽管理委员会会审后报省畜牧食品局终审确定，授予四川省重点种畜禽场铭牌。

第十三条　四川省重点种畜禽场有效期三年，有效期满应在三个月前，依照本办法第十条规定另行提出申请，重新核定。

第十四条　凡评定为四川省重点种畜禽场的场，将由省畜牧食品局予以登报公告。


第四章　　附则

第十五条　本办法由四川省畜牧食品局负责解释。

第十六条　本办法自发布之日起实施。


二００一　年　十一　月　十五　日